黨的“十八大”明確提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。為加快技術向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，切實提高中國科學院（以下簡稱院）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐和引領作用，特制定本《指導意見》。

　　　一、指導思想 

　　（一）院鼓勵院屬單位根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、國務院《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和國務院辦公廳《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，按照新時期辦院方針和科研機構改革方向，解放思想，實事求是，積極探索契合國立科研機構的有效舉措，加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　二、基本原則 

　　（二）落實政策，充分調(diào)動科研人員積極性。院屬單位要依據(jù)國家、地方和院的相關政策，結合本單位目標定位，確定成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，制定實施細則，在確保科研中心工作與核心科研團隊穩(wěn)定的同時，積極推動科技成果有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　（三）簡政放權，營造良好環(huán)境。簡化院機關層面工作流程，將科技成果使用、處置和收益管理權利下放給院屬單位。院屬單位自主決策，院不再審批與備案?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗案例，要實事求是認真總結，對于符合規(guī)定的，不追究相關人員的領導決策責任。

　　（四）分類管理，強化績效評價。結合院“四類機構”分類改革工作推進，以面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場和國家重大需求工作為主的院屬單位，應制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指標；以從事基礎性研究或公益性研究為主的院屬單位，也應結合自身特點積極開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

　　（五）加強制度建設，規(guī)范行使權利。院屬單位要根據(jù)本單位特點，制定相應規(guī)章制度，充分發(fā)揮經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、學術委員會、職工代表大會的作用，充分聽取本單位科技人員的意見，建立健全高效協(xié)商、公開透明與規(guī)范監(jiān)督相結合的管理機制，依法依規(guī)行使職權。

　　三、資產(chǎn)管理 

　　（六）院屬單位應結合工作實際，制定科技成果市場定價的相關政策。根據(jù)科技成果的類型和屬性，確定協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化定價方式適用范圍和實施流程；需要對成果名稱和擬交易價格等信息進行公示的，應當就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定。

　　（七）對橫向課題經(jīng)費和縱向課題經(jīng)費施行分類管理，橫向課題經(jīng)費管理實行合同約定優(yōu)先?？萍既藛T為企業(yè)提供技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術培訓等服務，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式；院屬單位應依據(jù)相關法律法規(guī)與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議，約定任務分工、資金投入和使用、知識產(chǎn)權歸屬、權益分配等事項，經(jīng)費支出按約定執(zhí)行。

　　（八）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸單位，院屬單位應依法納入單位預算，合理支配轉(zhuǎn)化收益?？鄢龑ν瓿珊娃D(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應當主要用于科學技術研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關工作。

　　（九）院屬單位應完善無形資產(chǎn)管理制度，切實維護單位利益。要加強對投資股權的監(jiān)管，保障單位合法權益；加強對單位名稱、商譽等特殊無形資產(chǎn)的保護，避免對院的形象造成不良影響。

　　　四、人員管理 

　　（十）結合院分類改革工作，鼓勵院屬單位根據(jù)實際情況自主設置轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗位,培養(yǎng)一支了解知識產(chǎn)權運營和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的，精通科研、管理和法律的高端復合型專業(yè)化人才隊伍。健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才評價體系，突出市場評價和績效獎勵，實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移人才價值與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效相匹配。

　　（十一）院研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，鼓勵科技人員帶著科技成果離崗創(chuàng)業(yè)?？萍既藛T離崗創(chuàng)業(yè)的，由所在單位合理確定其離崗創(chuàng)業(yè)時限，原則上在不超過3年時間內(nèi)保留其人事關系。離崗創(chuàng)業(yè)期滿確需延期的，經(jīng)所在單位同意可適當延長，最多不超過2年。離崗創(chuàng)業(yè)期間，離崗創(chuàng)業(yè)人員與人事關系所在單位其他在崗人員同等享有參加崗位等級晉升、社會保險、住房、醫(yī)療等方面的權利，所在單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時限、工資待遇、社會保險、知識產(chǎn)權、技術秘密保護、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關事宜、違約責任處理、發(fā)生爭議處理方式等。

　　（十二）為促進科技要素合理流動，院屬單位應按照相關政策制定本單位的規(guī)章制度，允許科技人員在適當條件下兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并在兼職中取得合理報酬。各單位應書面約定兼職人員的權利義務，兼職人員須如實將兼職收入報單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。

　　（十三）院屬單位應對擔任領導職務的科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵實行公示制度，各單位應當就公示內(nèi)容、方式、范圍和異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定。

　　（十四）院屬單位應按照有關法律法規(guī)和本單位的實際情況，制定個性化的促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵政策與實施細則，并報院條財局備案。在確定“科技成果轉(zhuǎn)化凈收入” 時，院屬單位可以根據(jù)成果特點做出規(guī)定，也可以采用合同收入扣除維護該項科技成果、完成轉(zhuǎn)化交易所產(chǎn)生的費用而不計算前期研發(fā)投入的方式進行核算。

　　（十五）院屬各單位正職領導，是科技成果主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。擔任院屬單位正職領導和領導班子成員中屬中央管理的干部，所屬單位中擔任法人代表的正職領導，在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權，可在任職后及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權的完成時間原則上不超過3個月；股權非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權交易的，也不得利用職權為所持有股權的企業(yè)謀取利益，在本人不擔任上述職務一年后解除限制。

　　　五、考核機制 

　　（十六）院按照國家規(guī)定建立科技成果轉(zhuǎn)化情況分級報告制度。院屬單位應按照規(guī)定格式，于每年3月底之前向所聯(lián)系分院報告科技成果數(shù)量、實施轉(zhuǎn)化情況、相關收入及分配情況、以及其它必要內(nèi)容。各分院匯總所聯(lián)系單位報告后，形成分院的科技成果庫和相應專家?guī)?，提交年度進展報告，納入院年度統(tǒng)計體系。每年4月30日前，院形成科技成果轉(zhuǎn)化年度報告，按要求報送至國務院科技、財政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。

　　（十七）根據(jù)《“率先行動”計劃》的總體部署，院按照“四類機構”定位實施分類評價與考核，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對相關院屬單位評價與考核的重要內(nèi)容。中國科學院鼓勵院屬單位在科技人員崗位晉升、績效考核中，將其開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效作為重要依據(jù)；應用型科研機構應該針對技術轉(zhuǎn)移人員制定差異化的評價標準。

　　六、條件保障 

　　（十八）院設立“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重點專項資金”和“科技成果轉(zhuǎn)化引導基金”，統(tǒng)籌院內(nèi)相關資源，采取多種方式，支持和引導院屬單位探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新方式。有條件的院屬單位，可參照院轉(zhuǎn)化基金的管理模式在單位內(nèi)部設立科技成果轉(zhuǎn)化引導基金。

　　（十九）院設立知識產(chǎn)權運營管理中心，鼓勵院屬單位充分利用已有的技術轉(zhuǎn)移中心、育成中心、科技園等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，組織科研團隊，聯(lián)合相關企業(yè)，共同開展行業(yè)共性關鍵技術的開發(fā)和推廣工作，探索技術向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的多元機制。

　　（二十）院屬單位在符合國家相關法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可以根據(jù)發(fā)展需求，執(zhí)行所在地方黨委、政府出臺的科技創(chuàng)新相關政策。

　　（二十一）涉及國家安全、國家秘密的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，必須經(jīng)過原定密機關單位的批準，相關單位應根據(jù)規(guī)定做好保密審查。

　　（二十二）院實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項行動，建立聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動和服務院屬單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

　　本《指導意見》自發(fā)布之日起執(zhí)行，中國科學院及院屬各單位原有制度與《指導意見》不一致的，以本《指導意見》為準。在執(zhí)行過程中，涉及人事、資產(chǎn)、評價等需院制定實施細則的，由院機關相關主管部門辦理。院屬單位要及時研究解決或向院反饋執(zhí)行中遇到的問題，中國科學院、科技部將定期調(diào)研總結，適時對《指導意見》進行完善。