第一章 總    則

　　第一條 為保障中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項（簡稱“先導(dǎo)專項”）的實施，確保先導(dǎo)專項檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全和有效利用，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》和《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理辦法》及院有關(guān)檔案工作制度規(guī)范，結(jié)合先導(dǎo)專項實際，制定本實施細(xì)則。

　　第二條 先導(dǎo)專項檔案是指在先導(dǎo)專項策劃論證、組織實施、階段考核和綜合績效評價工作中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實物。

　　第三條 先導(dǎo)專項檔案工作是先導(dǎo)專項管理的重要組成部分，應(yīng)貫穿先導(dǎo)專項管理與實施的全過程，與先導(dǎo)專項管理、科研活動同部署、同實施、同檢查。

　　第四條 先導(dǎo)專項檔案實行統(tǒng)一管理、分級保管，應(yīng)全面真實反映先導(dǎo)專項管理和科研活動的全過程。

第二章 管理職責(zé)

　　第五條 辦公廳是先導(dǎo)專項檔案工作主管部門。中國科學(xué)院檔案館（簡稱“院檔案館”）負(fù)責(zé)具體實施，主要職責(zé)包括：

　　（一）制定先導(dǎo)專項檔案管理實施細(xì)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范；

　　（二）組建先導(dǎo)專項檔案業(yè)務(wù)督導(dǎo)人員隊伍，依托中科院檔案工作綜合管理平臺，組織開展先導(dǎo)專項檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查；

　　（三）配合階段考核提出專項檔案工作建議；

　　（四）負(fù)責(zé)組織開展先導(dǎo)專項綜合績效評價檔案評價工作；

　　（五）負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項檔案數(shù)字資源接收、管理、長期保存和知識服務(wù)。

　　第六條 先導(dǎo)專項依托單位全面負(fù)責(zé)所承擔(dān)先導(dǎo)專項檔案管理工作，將先導(dǎo)專項檔案納入本單位檔案工作管理體系，并建立本單位綜合檔案室與專項辦公室的協(xié)同工作機制。

　　第七條 專項辦公室牽頭具體推進(jìn)和落實先導(dǎo)專項檔案管理工作，主要職責(zé)包括：

　　（一）組織建立覆蓋各任務(wù)實施單位的專項檔案工作網(wǎng)絡(luò)，明確檔案工作任務(wù)與要求；

　　（二）將先導(dǎo)專項檔案工作納入專項管理相關(guān)制度和工作流程；

　　（三）會同依托單位綜合檔案室協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)、檢查實施單位承擔(dān)先導(dǎo)專項任務(wù)的建檔工作；

　　（四）負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項管理中形成文件材料的建檔工作；

　　（五）會同依托單位綜合檔案室配合開展專項檔案評價工作。

　　第八條 依托單位綜合檔案室負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檔案管理，主要職責(zé)包括：

　　（一）會同專項辦公室組織制定先導(dǎo)專項檔案分類表、文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表、專項檔案歸屬與流向、利用共享等制度規(guī)范；

　　（二）接收、匯總先導(dǎo)專項檔案數(shù)字資源（包括先導(dǎo)專項檔案目錄、歸檔電子文件、檔案數(shù)字化副本等）并向院檔案館移交，保管院外任務(wù)實施單位檔案副本或復(fù)制件。

　　第九條 先導(dǎo)專項負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌先導(dǎo)專項檔案工作，將檔案工作納入先導(dǎo)專項管理工作，并協(xié)調(diào)解決檔案工作中的重大問題。

　　第十條 先導(dǎo)專項實施單位負(fù)責(zé)所承擔(dān)先導(dǎo)專項任務(wù)的建檔工作，主要職責(zé)包括：

　　（一）執(zhí)行院和先導(dǎo)專項檔案工作制度、規(guī)范，明確專人負(fù)責(zé)所承擔(dān)任務(wù)的建檔工作；

　　（二）在先導(dǎo)專項任務(wù)合同、協(xié)議中約定文件材料提交內(nèi)容、質(zhì)量要求、時間和違約責(zé)任；

　　（三）按要求報送年度檔案工作實施進(jìn)展情況，接受先導(dǎo)專項檔案工作業(yè)務(wù)督導(dǎo)、檔案評價；

　　（四）綜合檔案室（檔案部門）對本單位承擔(dān)先導(dǎo)專項任務(wù)歸檔工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和質(zhì)量審核，協(xié)助做好收集、整理、評價及歸檔工作；按要求保管本單位承擔(dān)任務(wù)形成的檔案，并向依托單位提交檔案數(shù)字資源。

　　院外任務(wù)實施單位應(yīng)向依托單位提交專項檔案副本或復(fù)制件。

第三章 文件材料歸檔與檔案管理

　　第十一條 先導(dǎo)專項任務(wù)實施單位和人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)科研內(nèi)容、管理程序和要求形成歸檔文件材料。先導(dǎo)專項在建設(shè)或使用科研項目管理系統(tǒng)時，應(yīng)當(dāng)支持形成符合要求的歸檔文件材料，并設(shè)置科研電子文件歸檔功能或接口。

　　第十二條 先導(dǎo)專項依據(jù)《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項文件材料歸檔要求和整理規(guī)范》（附后）中的“先導(dǎo)專項文件材料歸檔范圍和檔案保管期限參考表”進(jìn)行文件材料收集。

　　先導(dǎo)專項任務(wù)實施單位應(yīng)建立預(yù)立卷，重點加強專項科技成果、科研管理、研究過程（設(shè)計文件、技術(shù)配方、工藝參數(shù)、實驗數(shù)據(jù)、測試記錄等）和照片、音頻、視頻等文件材料的收集。

　　先導(dǎo)專項電子文件及其元數(shù)據(jù)收集應(yīng)符合《中國科學(xué)院電子文件歸檔與電子檔案管理辦法（試行）》要求，可采用在線或離線的方式收集。

　　第十三條 先導(dǎo)專項歸檔文件材料分類、整理按照《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項文件材料歸檔要求和整理規(guī)范》執(zhí)行，整理遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件材料之間的有機聯(lián)系，便于檔案保管和利用。

　　先導(dǎo)專項歸檔文件材料應(yīng)使用中科院檔案數(shù)字資源移交接收系統(tǒng)進(jìn)行整理。

　　第十四條 先導(dǎo)專項歸檔文件材料應(yīng)于專項通過綜合績效評價后1個月內(nèi)向所屬單位綜合檔案室（檔案部門）歸檔，履行清點、簽字手續(xù)。不具備檔案保管條件的先導(dǎo)專項任務(wù)實施單位，應(yīng)將本單位形成的專項檔案交依托單位；院外任務(wù)實施單位同時將專項檔案副本或復(fù)制件交依托單位。

　　先導(dǎo)專項電子文件應(yīng)通過中科院檔案數(shù)字資源移交接收系統(tǒng)在線歸檔；不具備在線歸檔條件的，采用離線方式歸檔，并同步向依托單位提交。符合《中國科學(xué)院電子文件歸檔與電子檔案管理辦法（試行）》相關(guān)要求的歸檔電子文件，可僅以電子形式歸檔保存。

　　第十五條 先導(dǎo)專項依托單位應(yīng)在各實施單位完成歸檔后1個月內(nèi)，通過中科院檔案數(shù)字資源移交接收系統(tǒng)完成先導(dǎo)專項檔案數(shù)字資源匯總、審核，并向院檔案館移交。不具備在線移交條件的，采用離線方式移交。

　　第十六條 先導(dǎo)專項任務(wù)實施單位應(yīng)安全保管先導(dǎo)專項檔案，確保檔案的實體安全與信息安全。先導(dǎo)專項電子檔案（含科學(xué)數(shù)據(jù)）應(yīng)按照《中國科學(xué)院電子文件歸檔與電子檔案管理辦法（試行）》要求進(jìn)行備份。

　　第十七條 先導(dǎo)專項實施單位可采用多種方式對先導(dǎo)專項檔案資源進(jìn)行開發(fā)利用。院檔案館依托中科院數(shù)字檔案館建設(shè)先導(dǎo)專項專題檔案數(shù)據(jù)庫，推進(jìn)先導(dǎo)專項檔案資源的整合、共享與知識服務(wù)。先導(dǎo)專項檔案的開發(fā)利用應(yīng)嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)、安全保密等相關(guān)要求。

　　第十八條 未經(jīng)辦公廳同意，任何單位和個人不得隨意處置或擅自銷毀先導(dǎo)專項檔案。

　　第十九條 涉密先導(dǎo)專項的檔案工作，應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國保守國家秘密法實施條例》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第四章 業(yè)務(wù)督導(dǎo)與檔案評價

　　第二十條 先導(dǎo)專項檔案工作納入先導(dǎo)專項年度報告制度。各級任務(wù)實施單位及時總結(jié)本年度檔案工作實施進(jìn)展情況（包括專項檔案管理和專項文件材料形成、收集、預(yù)立卷情況），并納入本專項年度工作報告，同時提交至中科院檔案工作綜合管理平臺。

　　第二十一條 先導(dǎo)專項檔案工作建立督導(dǎo)機制，由院檔案館、依托單位牽頭組建專項檔案督導(dǎo)組，對先導(dǎo)專項進(jìn)行全過程督導(dǎo)。督導(dǎo)工作內(nèi)容主要包括：宣貫院先導(dǎo)專項檔案工作相關(guān)制度規(guī)范；對先導(dǎo)專項建檔工作開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)與督促檢查；核查先導(dǎo)專項年度檔案工作實施進(jìn)展情況、專項階段進(jìn)展報告（檔案部分）、專項實施績效報告（檔案部分）；定期報告年度先導(dǎo)專項檔案督導(dǎo)工作情況。

　　第二十二條  辦公廳根據(jù)發(fā)展規(guī)劃局先導(dǎo)專項階段考核工作計劃，結(jié)合先導(dǎo)專項年度報告、階段進(jìn)展報告、檔案督導(dǎo)情況，提出專項檔案工作建議。

　　第二十三條 辦公廳根據(jù)發(fā)展規(guī)劃局先導(dǎo)專項綜合績效評價工作計劃，制定先導(dǎo)專項檔案評價工作計劃，包括先導(dǎo)專項檔案管理情況總結(jié)和檔案評價。

　　第二十四條 先導(dǎo)專項檔案管理情況總結(jié)按以下方式進(jìn)行：

　　（一）工作程序

　　1. 依托單位在專項檔案年度工作報告、專項檔案督導(dǎo)基礎(chǔ)上，按要求形成先導(dǎo)專項檔案管理情況總結(jié)。

　　2. 經(jīng)專項檔案督導(dǎo)組核查后，先導(dǎo)專項檔案管理情況總結(jié)納入專項實施績效報告，同時提交至中科院檔案工作綜合管理平臺。

　　（二）總結(jié)內(nèi)容

　　1. 先導(dǎo)專項歸檔文件材料完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性情況，重點總結(jié)專項科技成果、科研管理、研究過程（設(shè)計文件、技術(shù)配方、工藝參數(shù)、實驗數(shù)據(jù)、測試記錄等）和照片、音頻、視頻等文件材料的歸檔情況。

　　2. 先導(dǎo)專項檔案組織管理、規(guī)章制度的制定與執(zhí)行、檔案數(shù)字資源建設(shè)等情況。

　　第二十五條 檔案評價按以下方式進(jìn)行：

　　（一）工作程序

　　1. 辦公廳配合發(fā)展規(guī)劃局，組織開展專項綜合績效評價檔案評價。綜合績效評價專家組中檔案專家一般不少于3人。

　　2. 檔案評價專家組在先導(dǎo)專項檔案工作情況總結(jié)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)場檢查專項檔案組織管理情況，抽查檔案實體，進(jìn)行檔案評價。

　　（二）評價內(nèi)容

　　1. 先導(dǎo)專項檔案組織管理情況；

　　2. 先導(dǎo)專項檔案管理制度的制定與執(zhí)行情況；

　　3. 先導(dǎo)專項檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性情況；

　　4. 先導(dǎo)專項檔案數(shù)字資源建設(shè)情況。

　　第二十六條 因故終止的各級任務(wù)應(yīng)在確認(rèn)終止后，1個月內(nèi)向依托單位申請檔案審查，由依托單位會同專項檔案督導(dǎo)組開展檔案審查，審查通過后向所在單位綜合檔案室歸檔，履行清點、簽字等交接手續(xù)。檔案審查結(jié)果同步報辦公廳備案。

　　第二十七條 辦公廳建立先導(dǎo)專項檔案后評估機制，對先導(dǎo)專項檔案資源建設(shè)、歸屬與流向、處置、安全保管等情況進(jìn)行檢查。先導(dǎo)專項檔案后評估情況實行通報制度。

　　第二十八條 有下列情形之一的專項，由辦公廳或者有關(guān)單位給予表彰、獎勵：

　　（一）先導(dǎo)專項檔案管理有重大創(chuàng)新的；

　　（二）對先導(dǎo)專項檔案收集、整理、移交做出顯著成績的；

　　（三）先導(dǎo)專項檔案保管和保護(hù)做出顯著成績的；

　　（四）先導(dǎo)專項檔案利用、開發(fā)取得突出效果的；

　　（五）同違反檔案法律、法規(guī)的行為作斗爭，表現(xiàn)突出的。

　　第二十九條 按照《中華人民共和國檔案法》和《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》，對在先導(dǎo)專項檔案督導(dǎo)、檢查、評價和后評估工作中發(fā)現(xiàn)有下列行為的，提請有關(guān)部門依法依規(guī)進(jìn)行處理：

　　（一）單位或個人將先導(dǎo)專項檔案據(jù)為己有，拒絕歸檔的；

　　（二）單位或個人篡改、損毀、偽造檔案或者擅自銷毀檔案的；

　　（三）明知存在檔案安全隱患而不采取補救措施，造成檔案損毀、滅失，或者存在檔案安全隱患被責(zé)令限期整改而逾期未整改的；

　　（四）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損毀、滅失的。

第五章 附    則

　　第三十條  本細(xì)則由辦公廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十一條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

　　附件：中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項文件材料歸檔要

　　求和整理規(guī)范