第一章 總    則

　　第一條 為充分發(fā)揮科技評價的導(dǎo)向、激勵和診斷作用，更好地推進(jìn)中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)（簡稱“先導(dǎo)專項(xiàng)”）有效實(shí)施，促進(jìn)重大成果產(chǎn)出和提升創(chuàng)新績效，落實(shí)國家科技項(xiàng)目管理和科研績效評價有關(guān)要求，依據(jù)《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理辦法》，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條 A類先導(dǎo)專項(xiàng)和B類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施2~3年后，開展階段考核；在各類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施期滿時，開展綜合績效評價。階段考核和績效評價分級組織開展，專項(xiàng)和項(xiàng)目層級由院機(jī)關(guān)組織，課題層級由專項(xiàng)組織。

　　第三條 階段考核和績效評價要堅(jiān)持以績效、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向，堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評價，“破四唯”與“立新標(biāo)”并舉，不把論文數(shù)量、影響因子作為考核評價指標(biāo)。遵循科學(xué)規(guī)范、務(wù)求實(shí)效的原則，確保結(jié)果客觀公正、可信可用，做到過程可追溯、結(jié)果可檢驗(yàn)。

　　第四條 階段考核和績效評價要充分發(fā)揮各類專家作用，注重專家的權(quán)威性、代表性和公正性，注重吸收用戶專家評價相關(guān)成果的應(yīng)用價值，院外專家占比不低于50%。建立完善專家選取、回避、承諾、保密等相關(guān)制度。

　　第五條 階段考核和績效評價要把導(dǎo)出國家科技任務(wù)作為重要指標(biāo)。導(dǎo)出國家科技任務(wù)是指專項(xiàng)啟動實(shí)施后，國家部署與專項(xiàng)研究內(nèi)容類似的重大科研項(xiàng)目時，專項(xiàng)研究團(tuán)隊(duì)能夠基于前期研究積累，成為國家重大科研項(xiàng)目的主要承擔(dān)者；若不能成為主要承擔(dān)者，則視為“應(yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出”。是否成為主要承擔(dān)者，應(yīng)根據(jù)任務(wù)相關(guān)性、項(xiàng)目層級和體量等進(jìn)行綜合判定。

　　對導(dǎo)出國家科技任務(wù)取得顯著成效的專項(xiàng)，在階段考核時，可由主管業(yè)務(wù)局會同發(fā)展規(guī)劃局審核，報分管院領(lǐng)導(dǎo)和院主要領(lǐng)導(dǎo)同意，免除階段考核；在綜合績效評價時，可視情況簡化流程，結(jié)果認(rèn)定為優(yōu)秀。

　　第六條 階段考核和績效評價工作由發(fā)展規(guī)劃局負(fù)責(zé)牽頭組織，條件保障與財務(wù)局、辦公廳和相關(guān)業(yè)務(wù)局按照職能分工配合開展相關(guān)工作。

　　第七條 涉密專項(xiàng)的階段考核和績效評價，嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)和院有關(guān)保密管理制度執(zhí)行。

第二章 階段考核的組織實(shí)施

　　第八條 發(fā)展規(guī)劃局會同主管業(yè)務(wù)局，根據(jù)相關(guān)專項(xiàng)的年度工作報告和監(jiān)理意見等，對啟動滿2年的專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行綜合研判，確定開展階段考核的專項(xiàng)。

　　第九條 階段考核在專項(xiàng)對課題考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行。依據(jù)任務(wù)書確定的階段目標(biāo)指標(biāo)或年度工作計(jì)劃，重點(diǎn)考核專項(xiàng)的科研進(jìn)展、組織管理、資金使用、成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、導(dǎo)出國家科技任務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等情況。

　　階段考核結(jié)果分為延續(xù)支持、調(diào)整和終止。

　　第十條 階段考核主要包括以下環(huán)節(jié)：

　　（一）發(fā)展規(guī)劃局會同主管業(yè)務(wù)局制定階段考核計(jì)劃；

　　（二）專項(xiàng)形成階段進(jìn)展報告，經(jīng)主管業(yè)務(wù)局審核，提交發(fā)展規(guī)劃局。相關(guān)材料同步提交至院級科技專項(xiàng)信息管理服務(wù)平臺；

　　（三）主管業(yè)務(wù)局出具過程管理報告，A類先導(dǎo)專項(xiàng)出具監(jiān)理報告，條件保障與財務(wù)局出具資金使用情況報告，監(jiān)督與審計(jì)局出具科研人員學(xué)風(fēng)情況報告；

　　（四）發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織開展專家會議評審，形成評議意見。條件保障與財務(wù)局同步進(jìn)行后續(xù)概預(yù)算評審；

　　（五）發(fā)展規(guī)劃局會同院機(jī)關(guān)相關(guān)部門，根據(jù)專家評議意見，提出階段考核結(jié)果和后續(xù)工作建議，主管業(yè)務(wù)局指導(dǎo)相關(guān)專項(xiàng)完成整改，提交院長辦公會議審議決定。

　　第十一條 同時符合以下條件的專項(xiàng)，階段考核結(jié)果為延續(xù)支持。

　　（一）高質(zhì)量完成階段目標(biāo)指標(biāo)，成果產(chǎn)出與人才培養(yǎng)引進(jìn)工作成效顯著；

　　（二）資金使用、知識產(chǎn)權(quán)、檔案等管理規(guī)范，組織保障措施落實(shí)到位；

　　（三）預(yù)期能完成專項(xiàng)總體目標(biāo)任務(wù)，后續(xù)風(fēng)險可控；

　　（四）已導(dǎo)出或有望導(dǎo)出國家科技任務(wù)。

　　階段考核結(jié)果為延續(xù)支持的專項(xiàng)，需按照專家意見改進(jìn)完善相關(guān)工作，院根據(jù)概預(yù)算評審結(jié)果進(jìn)行后續(xù)資金安排。

　　免除階段考核的專項(xiàng)，視為延續(xù)支持，原則上按照實(shí)施方案確定的后續(xù)資金概算執(zhí)行。

　　第十二條 有下列情形之一的專項(xiàng)，階段考核結(jié)果為調(diào)整。

　　（一）應(yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出國家科技任務(wù)的；

　　（二）進(jìn)度嚴(yán)重拖延滯后的；

　　（三）專項(xiàng)負(fù)責(zé)人或三分之一以上的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)生重大變更的；

　　（四）知識產(chǎn)權(quán)評估發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的；

　　（五）出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端等影響專項(xiàng)正常實(shí)施情況的。

　　階段考核結(jié)果為調(diào)整的專項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行較大資金調(diào)減、調(diào)整項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或終止相關(guān)項(xiàng)目等調(diào)整。其中，應(yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出國家科技任務(wù)的，調(diào)減專項(xiàng)概算，調(diào)減額度不低于后續(xù)概算的20%。

　　第十三條 有下列情形之一的專項(xiàng)，階段考核結(jié)果為終止。

　　（一）明顯偏離專項(xiàng)目標(biāo)的；

　　（二）總體目標(biāo)預(yù)計(jì)無法實(shí)現(xiàn)的；

　　（三）資金使用嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的；

　　（四）發(fā)生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端等造成惡劣影響情況的。

　　階段考核結(jié)果為終止的專項(xiàng)，結(jié)余資金收回院財政，專項(xiàng)負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得牽頭承擔(dān)院內(nèi)項(xiàng)目，專項(xiàng)依托單位主要負(fù)責(zé)人原則上當(dāng)年度考核不得被確定為優(yōu)秀等次。

第三章 綜合績效評價的組織實(shí)施

　　第十四條 對實(shí)施期滿的專項(xiàng)開展綜合績效評價。不能按期進(jìn)行綜合績效評價的專項(xiàng)，應(yīng)及時提出延期申請，并說明延期理由。延期半年以上的專項(xiàng)，應(yīng)于實(shí)施期滿前6個月提出申請，按重大調(diào)整程序報批。延期半年以內(nèi)的，向發(fā)展規(guī)劃局提出申請。

　　第十五條 綜合績效評價重點(diǎn)對科技成果產(chǎn)出、導(dǎo)出國家科技任務(wù)、人才培養(yǎng)、科學(xué)價值、應(yīng)用價值、社會貢獻(xiàn)、科普效果、知識產(chǎn)權(quán)管理、資金使用、檔案與數(shù)據(jù)管理、組織管理等情況進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的總體評價，并對先導(dǎo)專項(xiàng)有關(guān)工作提出意見和建議。

　　綜合績效評價結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不通過。

　　第十六條 綜合績效評價主要包括以下環(huán)節(jié)。

　　（一）專項(xiàng)實(shí)施期滿前6個月，發(fā)展規(guī)劃局印發(fā)專項(xiàng)開展綜合績效評價的通知；

　　（二）專項(xiàng)實(shí)施期滿后3個月內(nèi)，依托單位和專項(xiàng)負(fù)責(zé)人在主管業(yè)務(wù)局、條件保障與財務(wù)局、人事局、院檔案館等的指導(dǎo)下，對專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行全面總結(jié)，形成專項(xiàng)實(shí)施績效報告，提交發(fā)展規(guī)劃局。相關(guān)材料同步提交至院級科技專項(xiàng)信息管理服務(wù)平臺；

　　（三）發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織開展專家會議評審，結(jié)合資金使用評價、檔案評價和學(xué)風(fēng)作風(fēng)核查等情況，形成專家評價意見；

　　（四）發(fā)展規(guī)劃局會同院機(jī)關(guān)相關(guān)部門，根據(jù)專家評議意見，提出綜合績效評價結(jié)果和相關(guān)工作建議，報院長辦公會議審議決定；

　　（五）根據(jù)院長辦公會決定，發(fā)展規(guī)劃局以院級公文將綜合績效評價結(jié)果通知相關(guān)專項(xiàng)；

　　（六）完成綜合績效評價后，專項(xiàng)各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)在1個月內(nèi)完成檔案歸檔工作，3個月內(nèi)辦理財務(wù)結(jié)賬手續(xù)。

　　第十七條 同時符合以下條件的專項(xiàng)，綜合績效評價結(jié)果為優(yōu)秀。

　　（一）按期高質(zhì)量完成總體目標(biāo)和績效考核指標(biāo)，在導(dǎo)出國家科技任務(wù)方面成效突出；

　　（二）取得重大原創(chuàng)成果或關(guān)鍵核心技術(shù)突破，A類專項(xiàng)在滿足國家重大需求、B類專項(xiàng)在引領(lǐng)科學(xué)前沿、C類專項(xiàng)在推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用；

　　（三）培養(yǎng)集聚一批高水平科技領(lǐng)軍人才和優(yōu)秀青年人才；

　　（四）在科學(xué)普及等方面取得顯著社會效益；應(yīng)用類專項(xiàng)用戶滿意度高，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、轉(zhuǎn)化等方面取得顯著成效；

　　（五）在知識產(chǎn)權(quán)管理、組織管理、檔案與數(shù)據(jù)管理、資金使用等方面規(guī)范高效。

　　綜合績效評價結(jié)果為優(yōu)秀的專項(xiàng)，結(jié)余資金留歸任務(wù)實(shí)施單位使用，主要用于統(tǒng)籌安排科研活動直接支出，在后續(xù)申請?jiān)簝?nèi)項(xiàng)目時給予優(yōu)先考慮。

　　第十八條 對基本完成專項(xiàng)任務(wù)書確定的總體目標(biāo)和績效考核指標(biāo)的專項(xiàng)，綜合績效評價結(jié)果為合格，結(jié)余資金收回院財政。

　　因不可抗拒因素或挑戰(zhàn)高風(fēng)險難題而導(dǎo)致目標(biāo)和任務(wù)無法完成，但做到勤勉盡責(zé)的專項(xiàng)，視為合格。

　　第十九條 有下列情形之一的專項(xiàng)，綜合績效評價結(jié)果為不通過。

　　（一）未完成專項(xiàng)任務(wù)書確定的總體目標(biāo)和主要績效考核指標(biāo)；

　　（二）應(yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出國家科技任務(wù)的；

　　（三）資金使用嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的；

　　（四）發(fā)生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端等造成惡劣影響情況的。

　　綜合績效評價結(jié)果為不通過的專項(xiàng)，結(jié)余資金和違規(guī)資金收回院財政。專項(xiàng)完成整改后按結(jié)題處理，專項(xiàng)負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得牽頭承擔(dān)院內(nèi)項(xiàng)目，專項(xiàng)依托單位主要負(fù)責(zé)人原則上當(dāng)年度考核不得被確定為優(yōu)秀等次。

　　第二十條 專項(xiàng)實(shí)施期間導(dǎo)出國家科技任務(wù)成效顯著的，在不重復(fù)支持的前提下，結(jié)合具體情況給予獎勵性支持，并在后續(xù)申請?jiān)簝?nèi)項(xiàng)目時給予優(yōu)先考慮。專項(xiàng)完成后兩年內(nèi)導(dǎo)出國家科技任務(wù)的，可給予獎勵性支持。

第四章 附    則

　　第二十一條 本細(xì)則由發(fā)展規(guī)劃局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。