院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門：

　　為深入實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對我院提出的“四個(gè)率先”和“兩加快一努力”目標(biāo)要求，進(jìn)一步優(yōu)化和完善中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)的管理，促進(jìn)和推動(dòng)重大成果產(chǎn)出，現(xiàn)對2017年發(fā)布的《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理辦法》及相關(guān)管理實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行修訂，印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中國科學(xué)院

2022年6月6日

中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理辦法

第一章 總則

第一條 為深入實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對我院提出的“四個(gè)率先”和“兩加快一努力”目標(biāo)要求，依據(jù)國家科研項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步優(yōu)化和完善中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)（簡稱“先導(dǎo)專項(xiàng)”）的管理，制定本辦法。

第二條 先導(dǎo)專項(xiàng)堅(jiān)持問題導(dǎo)向、產(chǎn)出導(dǎo)向，緊密圍繞事關(guān)國家發(fā)展全局和長遠(yuǎn)利益的重大科技問題，按照“目標(biāo)清、可考核、用得上、有影響”總體要求，發(fā)揮體系化建制化和多學(xué)科綜合性優(yōu)勢，組織實(shí)施跨學(xué)科、跨領(lǐng)域重大科技任務(wù)，產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果、重大戰(zhàn)略性技術(shù)和系統(tǒng)解決方案，加快打造原始創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，努力搶占科技制高點(diǎn)，為高水平科技自立自強(qiáng)提供有力支撐。

第三條 先導(dǎo)專項(xiàng)根據(jù)國家創(chuàng)新發(fā)展的新形勢新任務(wù)新要求，持續(xù)創(chuàng)新組織模式和運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化與國家重大科技任務(wù)差異化布局和有機(jī)銜接，與院發(fā)展規(guī)劃的組織實(shí)施和全面深化改革工作緊密結(jié)合，發(fā)揮先導(dǎo)和示范作用。

第四條 先導(dǎo)專項(xiàng)包括前瞻戰(zhàn)略科技先導(dǎo)專項(xiàng)（簡稱“A類先導(dǎo)專項(xiàng)”）、基礎(chǔ)與交叉前沿科研先導(dǎo)專項(xiàng)（簡稱“B類先導(dǎo)專項(xiàng)”）和關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)先導(dǎo)專項(xiàng)（簡稱“C類先導(dǎo)專項(xiàng)”）三類。

A類先導(dǎo)專項(xiàng)緊扣國家重大戰(zhàn)略需求，側(cè)重于突破戰(zhàn)略高技術(shù)、重大公益性關(guān)鍵共性科技問題，重點(diǎn)消除“心腹之患”，產(chǎn)出重大戰(zhàn)略性技術(shù)和系統(tǒng)解決方案，促進(jìn)技術(shù)變革和新興產(chǎn)業(yè)的形成發(fā)展，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和國家安全。

B類先導(dǎo)專項(xiàng)聚焦國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)前沿重大問題，開展定向性基礎(chǔ)研究，突出原創(chuàng)性、引領(lǐng)性和學(xué)科交叉，強(qiáng)化應(yīng)用牽引、突破瓶頸，取得世界領(lǐng)先水平的原創(chuàng)性成果，占據(jù)未來科學(xué)技術(shù)制高點(diǎn)，并形成集群優(yōu)勢。

C類先導(dǎo)專項(xiàng)針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展最緊急最緊迫的“卡脖子”問題，突出應(yīng)用導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研合作，重點(diǎn)解決“燃眉之急”，取得關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)品突破，有力支撐產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全自主可控。

第五條 中國科學(xué)院負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項(xiàng)的全過程管理。在策劃論證、組織實(shí)施、階段考核、綜合績效評價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)，建立健全會(huì)商和咨詢機(jī)制，接受國家有關(guān)部門的指導(dǎo)并充分聽取高水平專家意見。

第六條 先導(dǎo)專項(xiàng)堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)、自上而下組織實(shí)施，并遵循以下管理原則：

（一）使命導(dǎo)向，強(qiáng)化定位。恪守國家戰(zhàn)略科技力量主力軍前瞻性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、公益性的使命定位，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，發(fā)揮體系化、建制化優(yōu)勢，聚焦創(chuàng)新鏈前端和關(guān)鍵共性技術(shù)，產(chǎn)出原創(chuàng)性、引領(lǐng)性重大創(chuàng)新成果。

（二）科學(xué)管理，分類施策。堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策，充分發(fā)揮高水平專家作用，建立健全決策、執(zhí)行、評價(jià)相對分開、互相監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)全過程管理。遵循科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，實(shí)行分類管理、分類評價(jià)，全面落實(shí)科技領(lǐng)域“放管服”改革要求，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性。

（三）創(chuàng)新機(jī)制，協(xié)同攻關(guān)。根據(jù)不同先導(dǎo)專項(xiàng)特點(diǎn)，改革完善科學(xué)選題機(jī)制，建立擇優(yōu)支持機(jī)制，分別實(shí)施依托單位負(fù)責(zé)制、“兩總”制、首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制。加強(qiáng)院內(nèi)外優(yōu)勢力量協(xié)同，強(qiáng)化項(xiàng)目、基地、人才一體化配置，提高組織管理效能。

（四）強(qiáng)化績效，動(dòng)態(tài)調(diào)整。突出質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效導(dǎo)向，實(shí)施階段考核，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)調(diào)整，開展綜合績效評價(jià)，加強(qiáng)全過程績效管理。對導(dǎo)出國家重大任務(wù)和實(shí)施成效突出的，建立正向激勵(lì)機(jī)制。

（五）造就人才，建設(shè)高地。堅(jiān)持出成果與出人才并重，先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施與人才隊(duì)伍建設(shè)同謀劃、同推進(jìn)、同評價(jià)，吸引凝聚造就戰(zhàn)略科學(xué)家和高水平領(lǐng)軍人才，大力培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才。與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺建設(shè)緊密結(jié)合，建設(shè)一批高水平創(chuàng)新平臺和高地，全面提升相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力。

第七條 先導(dǎo)專項(xiàng)資金包括中央財(cái)政安排的專項(xiàng)資金、中國科學(xué)院統(tǒng)籌安排的財(cái)政資金，以及從其他渠道獲得的資金。先導(dǎo)專項(xiàng)資金應(yīng)合理配置，加強(qiáng)監(jiān)管，提高資金使用效益。各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)積極爭取行業(yè)、地方、企業(yè)等社會(huì)資金支持。C類先導(dǎo)專項(xiàng)和以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為目標(biāo)的A類先導(dǎo)專項(xiàng)應(yīng)有社會(huì)資金配套，鼓勵(lì)各級任務(wù)實(shí)施單位自籌資金配套，配套資金與財(cái)政資金比例原則上不低于1:1。

第二章 組織管理體制

第八條 中國科學(xué)院院長辦公會(huì)議負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項(xiàng)管理制度、實(shí)施方案、考核評價(jià)、實(shí)施調(diào)整等事項(xiàng)的審議決定。涉及整體布局和年度立項(xiàng)計(jì)劃等重大事項(xiàng)，由院黨組會(huì)議審議決定。

第九條 建立以中國科學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)（以下簡稱“院學(xué)術(shù)委員會(huì)”）為主體的專家咨詢機(jī)制，負(fù)責(zé)對先導(dǎo)專項(xiàng)重大事項(xiàng)提出咨詢建議。

第十條 發(fā)展規(guī)劃局在先導(dǎo)專項(xiàng)管理中的職責(zé)包括：

（一）牽頭制訂、修訂先導(dǎo)專項(xiàng)管理辦法及相關(guān)實(shí)施細(xì)則；

（二）建立評審專家?guī)?，支撐院學(xué)術(shù)委員會(huì)開展咨詢評議；

（三）對相關(guān)業(yè)務(wù)局提出的選題建議進(jìn)行咨詢評議和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成立項(xiàng)計(jì)劃建議；

（四）會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財(cái)務(wù)局，開展實(shí)施方案論證；

（五）會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財(cái)務(wù)局，與依托單位和項(xiàng)目牽頭單位簽署任務(wù)書；

（六）牽頭組織階段考核和綜合績效評價(jià)；

（七）組織開展相關(guān)戰(zhàn)略研究和政策研究，為先導(dǎo)專項(xiàng)科技布局與管理運(yùn)行提供政策支撐。

第十一條 相關(guān)業(yè)務(wù)局在先導(dǎo)專項(xiàng)管理中的職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項(xiàng)策劃遴選，提出選題建議；

（二）負(fù)責(zé)遴選依托單位和專項(xiàng)負(fù)責(zé)人，組織實(shí)施方案編制，配合組織實(shí)施方案論證；

（三）指導(dǎo)專項(xiàng)建立符合自身特點(diǎn)的組織模式和管理制度；

（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)實(shí)施過程管理。建立監(jiān)理組或科學(xué)咨詢指導(dǎo)組，對實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和檢查；

（五）配合開展階段考核和綜合績效評價(jià)。

第十二條 條件保障與財(cái)務(wù)局負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項(xiàng)資金的全過程管理，包括：

（一）制訂、修訂先導(dǎo)專項(xiàng)資金使用及管理制度；

（二）落實(shí)年度財(cái)政資金，提出各類先導(dǎo)專項(xiàng)資金安排原則和建議方案；

（三）負(fù)責(zé)專項(xiàng)概預(yù)算評審，及時(shí)下?lián)苜Y金；

（四）配合開展階段考核，提出資金調(diào)整建議；

（五）指導(dǎo)和組織對任務(wù)實(shí)施單位預(yù)算執(zhí)行和資金使用情況的監(jiān)督檢查；

（六）配合開展綜合績效評價(jià)。

第十三條 辦公廳負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項(xiàng)檔案的全過程管理，包括：

（一）制訂、修訂先導(dǎo)專項(xiàng)檔案管理規(guī)章制度；

（二）指導(dǎo)和組織對任務(wù)實(shí)施單位檔案的形成、歸檔和保管情況的監(jiān)督檢查；

（三）配合開展綜合績效評價(jià)。

第十四條 先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施過程中涉及的人事、資產(chǎn)與科技條件、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理、信息化、科學(xué)數(shù)據(jù)管理、科學(xué)傳播、監(jiān)察審計(jì)、安全保密等工作，由院機(jī)關(guān)相關(guān)部門根據(jù)職能分工，按照“簡政放權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)督、突出績效，確保重大產(chǎn)出”的原則分別負(fù)責(zé)。

第十五條 先導(dǎo)專項(xiàng)建立信息管理制度和溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。依托院級科技專項(xiàng)信息管理服務(wù)平臺，加強(qiáng)先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施過程中的信息管理，促進(jìn)資源和成果的開放共享，有效提升管理信息化水平。對涉及先導(dǎo)專項(xiàng)的各類檢查、培訓(xùn)、評價(jià)等相關(guān)工作，牽頭部門應(yīng)充分聽取相關(guān)部門意見，加強(qiáng)管理工作的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

第十六條 A類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)行依托單位負(fù)責(zé)制。采取“行政指揮線”“技術(shù)指揮線”雙線并行管理模式，雙線負(fù)責(zé)人共同作為專項(xiàng)負(fù)責(zé)人?！靶姓笓]線”設(shè)置總指揮，由依托單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)的組織協(xié)調(diào)和配套支撐保障。“技術(shù)指揮線”設(shè)置總設(shè)計(jì)師（或總工程師、首席科學(xué)家），對專項(xiàng)科技目標(biāo)負(fù)責(zé)。必要時(shí)，成立院級專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)實(shí)施過程中的重大問題。

B類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制，首席科學(xué)家作為專項(xiàng)負(fù)責(zé)人。

C類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)行依托單位負(fù)責(zé)制。采取“行政指揮線”“技術(shù)指揮線”雙線并行管理模式，雙線負(fù)責(zé)人共同作為專項(xiàng)負(fù)責(zé)人。

第十七條  總體牽頭承擔(dān)先導(dǎo)專項(xiàng)的單位為專項(xiàng)依托單位。依托單位須為具有法人資格的院屬單位。依托單位應(yīng)成立專項(xiàng)辦公室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)各項(xiàng)管理工作的具體推進(jìn)和落實(shí)，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提供配套支撐條件。各級任務(wù)實(shí)施單位要認(rèn)真履行合同條款，接受指導(dǎo)、監(jiān)督和考核評價(jià)。

第十八條 先導(dǎo)專項(xiàng)應(yīng)目標(biāo)聚焦清晰、結(jié)構(gòu)科學(xué)合理，由項(xiàng)目、課題組成，不做課題以下層級分解。各項(xiàng)目、課題間應(yīng)緊密聯(lián)系和有效銜接，圍繞專項(xiàng)總體目標(biāo)進(jìn)行科學(xué)合理任務(wù)分解，防止碎片化，避免打包現(xiàn)象。

A類先導(dǎo)專項(xiàng)下設(shè)項(xiàng)目數(shù)不超過6個(gè)、每個(gè)項(xiàng)目下設(shè)課題數(shù)不超過5個(gè)；B類先導(dǎo)專項(xiàng)下設(shè)項(xiàng)目數(shù)不超過4個(gè)、每個(gè)項(xiàng)目下設(shè)課題數(shù)不超過3個(gè)；C類先導(dǎo)專項(xiàng)可只設(shè)立項(xiàng)目，不作數(shù)量限制。

第十九條 先導(dǎo)專項(xiàng)應(yīng)合理確定實(shí)施周期和資金總量，根據(jù)不同類型先導(dǎo)專項(xiàng)的特點(diǎn)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理。

A類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施周期為5年，院撥資金總量一般不超過5億元。5年概算作為專項(xiàng)總經(jīng)費(fèi)的最高限額，分年度制定經(jīng)費(fèi)預(yù)算，根據(jù)階段考核結(jié)果，編制后續(xù)年度預(yù)算。

B類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施周期為5年，院撥資金總量一般不超過1億元。5年概算作為專項(xiàng)總經(jīng)費(fèi)的最高限額，分年度制定經(jīng)費(fèi)預(yù)算，根據(jù)階段考核結(jié)果，編制后續(xù)年度預(yù)算。采取包干制的B類先導(dǎo)專項(xiàng)，按包干制相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。專項(xiàng)實(shí)施期滿后，對于綜合績效評價(jià)突出的B類先導(dǎo)專項(xiàng)，可實(shí)行“5+5”長周期支持。

C類先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施周期不超過3年，院撥資金總量一般不超過2億元，實(shí)行概算與“里程碑”節(jié)點(diǎn)預(yù)算相結(jié)合的方式。

第二十條 鼓勵(lì)先導(dǎo)專項(xiàng)導(dǎo)出國家科技任務(wù)。對導(dǎo)出國家科技任務(wù)的，在不重復(fù)支持的前提下，結(jié)合具體情況給予獎(jiǎng)勵(lì)性支持，并在后續(xù)申請?jiān)簝?nèi)項(xiàng)目時(shí)給予優(yōu)先考慮。對應(yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出國家科技任務(wù)的，在階段考核時(shí)調(diào)減后續(xù)支持；在綜合績效評價(jià)時(shí)仍未達(dá)到要求的，5年內(nèi)限制專項(xiàng)負(fù)責(zé)人申請先導(dǎo)專項(xiàng)。

第二十一條 建立先導(dǎo)專項(xiàng)評審專家?guī)?，遴選一批戰(zhàn)略科學(xué)家、領(lǐng)軍人才、行業(yè)專家和科技管理專家，為先導(dǎo)專項(xiàng)選題立項(xiàng)、實(shí)施方案、階段考核和綜合績效評價(jià)等提供咨詢評議意見。

第三章 策劃與立項(xiàng)

第二十二條 相關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)國家和院發(fā)展規(guī)劃，針對國家重大需求和科學(xué)前沿問題等，充分聽取各方面意見建議，研究提出先導(dǎo)專項(xiàng)選題建議，提交發(fā)展規(guī)劃局。選題建議需明確研究主題、重大意義、擬解決的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)問題，預(yù)期產(chǎn)出目標(biāo)和貢獻(xiàn)，以及組織立項(xiàng)方式。。

A類先導(dǎo)專項(xiàng)應(yīng)緊扣國家重大戰(zhàn)略需求，與行業(yè)和用戶充分溝通，提出選題建議；B類先導(dǎo)專項(xiàng)應(yīng)聚焦國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)前沿重大問題，建立多渠道選題機(jī)制，充分發(fā)揮科學(xué)家作用，與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺建設(shè)緊密結(jié)合，提出選題建議；C類先導(dǎo)專項(xiàng)應(yīng)針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展最緊急最緊迫的“卡脖子”問題，由企業(yè)或行業(yè)用戶出題，與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合提出選題建議。

第二十三條 發(fā)展規(guī)劃局對選題建議組織開展部委咨詢、專家論證和文獻(xiàn)情報(bào)研判，重點(diǎn)評價(jià)專項(xiàng)定位準(zhǔn)確性，研究任務(wù)必要性、原創(chuàng)性、引領(lǐng)性，目標(biāo)設(shè)定科學(xué)性及可行性，與國家科技計(jì)劃錯(cuò)位布局及銜接等情況。會(huì)同條件保障與財(cái)務(wù)局結(jié)合年度資金安排原則進(jìn)行統(tǒng)籌平衡，形成立項(xiàng)計(jì)劃，提交院黨組會(huì)議審議決定。

第二十四條 相關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)院黨組會(huì)議審議通過的立項(xiàng)計(jì)劃，采用定向委托、競爭擇優(yōu)、揭榜掛帥、賽馬制等方式，遴選匯聚最優(yōu)勢力量，形成專項(xiàng)依托單位和專項(xiàng)負(fù)責(zé)人建議。

A類先導(dǎo)專項(xiàng)以定向委托為主，競爭擇優(yōu)為輔；B類先導(dǎo)專項(xiàng)以競爭擇優(yōu)為主，定向委托為輔；C類先導(dǎo)專項(xiàng)以揭榜掛帥為主。專項(xiàng)下設(shè)的項(xiàng)目或課題可視情況分別實(shí)行定向委托、競爭擇優(yōu)、揭榜掛帥、賽馬制等立項(xiàng)組織方式。

第二十五條 專項(xiàng)負(fù)責(zé)人應(yīng)為人事工資關(guān)系在院屬單位的全職科研人員，優(yōu)先選用有情懷、有能力、敢擔(dān)當(dāng)?shù)膬?yōu)秀中青年科技骨干擔(dān)任，專項(xiàng)總設(shè)計(jì)師（或總工程師、首席科學(xué)家）年齡應(yīng)在報(bào)送實(shí)施方案當(dāng)年1月1日前未滿55周歲，特殊情況一事一議。項(xiàng)目、課題負(fù)責(zé)人優(yōu)先選用優(yōu)秀青年科研人員擔(dān)任，其中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人45歲以下的占比應(yīng)不少于50%，課題負(fù)責(zé)人40歲以下的占比應(yīng)不少于50%。

專項(xiàng)實(shí)施應(yīng)注重發(fā)揮擁有豐富科研和管理經(jīng)驗(yàn)的資深科學(xué)家作用，通過成立科學(xué)咨詢指導(dǎo)組或顧問組，對專項(xiàng)組織實(shí)施給予咨詢和指導(dǎo)。

專項(xiàng)各級負(fù)責(zé)人應(yīng)將主要精力用于專項(xiàng)組織實(shí)施，原則上不得牽頭承擔(dān)其他先導(dǎo)專項(xiàng)各級任務(wù)和院內(nèi)重大科研項(xiàng)目（人才項(xiàng)目和國際合作項(xiàng)目除外）。專項(xiàng)各級負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目骨干不得因申報(bào)新項(xiàng)目而退出在研項(xiàng)目。

對專項(xiàng)各級任務(wù)實(shí)施單位所辦企業(yè)參與先導(dǎo)專項(xiàng)的，或?qū)ｍ?xiàng)各級負(fù)責(zé)人兼任相關(guān)企業(yè)法定代表人或股東的，需在專項(xiàng)實(shí)施方案中做出專門說明，并從嚴(yán)管理，避免關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

第二十六條 相關(guān)業(yè)務(wù)局指導(dǎo)候選依托單位和專項(xiàng)負(fù)責(zé)人編制專項(xiàng)實(shí)施方案，提交發(fā)展規(guī)劃局。實(shí)施方案應(yīng)包括：研究目標(biāo)及任務(wù)分解、預(yù)期成果及影響、研究路線及計(jì)劃、知識產(chǎn)權(quán)分析、人才隊(duì)伍與人才培養(yǎng)、組織管理、資金需求、使用安排、風(fēng)險(xiǎn)防控等。涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)同時(shí)提交倫理審查報(bào)告，由監(jiān)督與審計(jì)局進(jìn)行核驗(yàn)。

第二十七條 發(fā)展規(guī)劃局會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)局，邀請?jiān)簝?nèi)外同行專家和院機(jī)關(guān)相關(guān)職能部門，對專項(xiàng)實(shí)施方案進(jìn)行論證，重點(diǎn)是任務(wù)目標(biāo)指標(biāo)的科學(xué)性、技術(shù)路線和進(jìn)度計(jì)劃的可行性、組織管理方式的有效性、學(xué)術(shù)帶頭人的能力與水平、資金預(yù)算的合理性等。條件保障與財(cái)務(wù)局同步開展概預(yù)算評審。

第二十八條 相關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)論證意見組織修改完善專項(xiàng)實(shí)施方案，征求發(fā)展規(guī)劃局、條件保障與財(cái)務(wù)局和人事局意見后，由發(fā)展規(guī)劃局提交院長辦公會(huì)議審議決定。

第二十九條 院長辦公會(huì)議審議通過后，以院發(fā)文正式批準(zhǔn)立項(xiàng)，明確專項(xiàng)名稱、專項(xiàng)負(fù)責(zé)人、依托單位、實(shí)施周期、經(jīng)費(fèi)概算等。

第三十條 先導(dǎo)專項(xiàng)建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。對于突發(fā)、緊急的國家重大科技部署或需求，經(jīng)院黨組會(huì)議審議決定立項(xiàng)后，相關(guān)業(yè)務(wù)局組織編制實(shí)施方案，發(fā)展規(guī)劃局會(huì)同條件保障與財(cái)務(wù)局組織綜合論證和概預(yù)算評審，報(bào)院黨組會(huì)議審議決定。

第四章 組織實(shí)施與過程管理

第三十一條 專項(xiàng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，發(fā)展規(guī)劃局會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財(cái)務(wù)局組織簽署任務(wù)書。任務(wù)書應(yīng)明確研究內(nèi)容、目標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)、計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、管理模式、成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)、科技報(bào)告、科學(xué)數(shù)據(jù)、檔案及各方責(zé)任和義務(wù)、科研誠信承諾等。任務(wù)書電子版上傳至院級科技專項(xiàng)信息管理服務(wù)平臺。涉及國家秘密的專項(xiàng)，按國家及院有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行密級評定和保密管理。

第三十二條 各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)嚴(yán)格按照任務(wù)書確定的目標(biāo)計(jì)劃推進(jìn)專項(xiàng)的組織實(shí)施。嚴(yán)格遵守國家和院經(jīng)費(fèi)使用與管理有關(guān)規(guī)定，按照“單獨(dú)核算、?？顚Ｓ?，產(chǎn)出導(dǎo)向、績效管理”的原則，確保專項(xiàng)資金合規(guī)合理使用，健全結(jié)余資金和存量資金盤活機(jī)制，提高資金使用效率。加強(qiáng)兼職人員的審批、備案和日常管理，在協(xié)議中應(yīng)明確約定保密責(zé)任和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等事宜。

第三十三條 專項(xiàng)依托單位和專項(xiàng)負(fù)責(zé)人根據(jù)任務(wù)書明確的科技報(bào)告提交和科學(xué)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，及時(shí)組織專項(xiàng)各級任務(wù)實(shí)施單位及負(fù)責(zé)人撰寫科技報(bào)告、匯總整理科學(xué)數(shù)據(jù)，按程序提交至院科技報(bào)告服務(wù)管理平臺，并由院適時(shí)推送至國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。科技報(bào)告提交和科學(xué)數(shù)據(jù)匯交情況作為專項(xiàng)階段考核和綜合績效評價(jià)的重要內(nèi)容。

第三十四條 先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)行年度報(bào)告制度。各級任務(wù)實(shí)施單位根據(jù)年度工作計(jì)劃，及時(shí)總結(jié)年度實(shí)施進(jìn)展情況，形成年度工作報(bào)告，按程序提交院級科技專項(xiàng)信息管理服務(wù)平臺。

第三十五條 專項(xiàng)實(shí)施過程中，如確需調(diào)整或變更研究目標(biāo)、考核指標(biāo)、技術(shù)路線、實(shí)施周期、各級負(fù)責(zé)人等事項(xiàng)，實(shí)行分級變更調(diào)整制度。有關(guān)重大調(diào)整方案報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)局，經(jīng)發(fā)展規(guī)劃局、條件保障與財(cái)務(wù)局審核后，按程序報(bào)批。

第三十六條 相關(guān)業(yè)務(wù)局和職能部門應(yīng)通過監(jiān)理組、科學(xué)咨詢指導(dǎo)組等多種方式，全面了解先導(dǎo)專項(xiàng)組織實(shí)施情況，指導(dǎo)和協(xié)助及時(shí)解決相關(guān)問題，為先導(dǎo)專項(xiàng)順利實(shí)施提供服務(wù)和保障。對實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題的，由相關(guān)業(yè)務(wù)局按程序報(bào)批后，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整或終止。

第三十七條 專項(xiàng)實(shí)施2~3年后，發(fā)展規(guī)劃局會(huì)同條件保障與財(cái)務(wù)局等相關(guān)部門，對專項(xiàng)實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行階段考核，提出延續(xù)支持、調(diào)整、終止等建議。

有下列情形之一的，原則上予以終止。

（一）明顯偏離專項(xiàng)目標(biāo)或總體目標(biāo)預(yù)計(jì)無法實(shí)現(xiàn)的；

（二）資金使用嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的；

（三）發(fā)生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端、造成惡劣影響的。

有下列情形之一的，原則上予以重大調(diào)整。

（一）應(yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出國家科技任務(wù)的；

（二）進(jìn)度嚴(yán)重拖延滯后的；

（三）研究隊(duì)伍不穩(wěn)定，發(fā)生重大變更的；

（四）知識產(chǎn)權(quán)評估發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）其他嚴(yán)重影響專項(xiàng)正常實(shí)施的。

階段考核結(jié)果報(bào)院長辦公會(huì)議審議決定，涉及重大事項(xiàng)的報(bào)院黨組會(huì)議審議決定。條件保障與財(cái)務(wù)局開展后續(xù)預(yù)算評審。終止實(shí)施的相關(guān)任務(wù)結(jié)余資金收回院財(cái)政。

第五章 綜合績效評價(jià)

第三十八條 專項(xiàng)實(shí)施期滿前6個(gè)月，發(fā)展規(guī)劃局通知專項(xiàng)開展綜合績效評價(jià)。對不能按期進(jìn)行綜合績效評價(jià)的，專項(xiàng)應(yīng)及時(shí)提出延期申請，并說明延期理由。專項(xiàng)實(shí)施期滿后3個(gè)月內(nèi)，依托單位和專項(xiàng)負(fù)責(zé)人對照任務(wù)書內(nèi)容和指標(biāo)，在相關(guān)部門指導(dǎo)下，對專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行全面總結(jié)，形成專項(xiàng)實(shí)施績效報(bào)告，提交發(fā)展規(guī)劃局。

第三十九條 發(fā)展規(guī)劃局會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財(cái)務(wù)局等部門，邀請國內(nèi)外高水平的領(lǐng)域?qū)＜?、管理專家、行業(yè)或用戶專家、財(cái)務(wù)專家、檔案專家及國家相關(guān)宏觀管理部門領(lǐng)導(dǎo)等，組織開展綜合績效評價(jià)，重點(diǎn)對科技成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、科學(xué)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值、社會(huì)貢獻(xiàn)、科普效果、知識產(chǎn)權(quán)管理、組織管理、檔案與數(shù)據(jù)管理、資金使用等情況進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的總體評價(jià)，并對先導(dǎo)專項(xiàng)有關(guān)工作提出意見和建議。

第四十條 專項(xiàng)綜合績效評價(jià)結(jié)論視不同情況分為優(yōu)秀、合格和不通過三類。

充分尊重科學(xué)研究方式多樣性、路徑不確定性的特點(diǎn)，鼓勵(lì)挑戰(zhàn)難題、探索創(chuàng)新，對于非主觀因素導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的，經(jīng)專家判定認(rèn)為做到勤勉盡責(zé)的，綜合績效評價(jià)可為合格，按結(jié)題處理，不予追責(zé)。

第四十一條 發(fā)展規(guī)劃局根據(jù)綜合績效評價(jià)意見，形成情況報(bào)告及下一步工作建議，提交院長辦公會(huì)議審議。評價(jià)結(jié)果將采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開，并作為后續(xù)先導(dǎo)專項(xiàng)部署及資源配置的重要參考。

第四十二條 完成綜合績效評價(jià)后，專項(xiàng)各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成所有檔案歸檔工作，3個(gè)月內(nèi)辦理財(cái)務(wù)結(jié)賬手續(xù)。留歸任務(wù)實(shí)施單位使用的專項(xiàng)結(jié)余資金，主要用于統(tǒng)籌安排科研活動(dòng)直接支出。

第四十三條 先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施過程中形成的固定資產(chǎn)屬國有資產(chǎn)，由任務(wù)實(shí)施單位使用和管理，院有權(quán)進(jìn)行調(diào)配。

第四十四條 先導(dǎo)專項(xiàng)建立后評估制度。根據(jù)專項(xiàng)產(chǎn)出實(shí)際，結(jié)合綜合績效評價(jià)工作一并開展。需要較長時(shí)間才能產(chǎn)生效果和影響的，開展結(jié)題后跟蹤評價(jià)。探索采用第三方評估機(jī)制。

第六章 知識產(chǎn)權(quán)與成果管理

第四十五條 先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)全過程管理制度。依托單位和專項(xiàng)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)所承擔(dān)專項(xiàng)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的長效機(jī)制。

專項(xiàng)應(yīng)按照《中國科學(xué)院院屬單位知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》，實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)專員制度，配備知識產(chǎn)權(quán)專員，協(xié)助專項(xiàng)負(fù)責(zé)人推進(jìn)和落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理的各項(xiàng)具體工作。

第四十六條 專項(xiàng)實(shí)施方案應(yīng)對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)情況和前景進(jìn)行分析評估，制定知識產(chǎn)權(quán)策略。任務(wù)書應(yīng)對各級任務(wù)實(shí)施單位知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配作出明確約定，充分體現(xiàn)權(quán)屬單位和科研人員的合法權(quán)益。

第四十七條 各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)做好專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，建立嚴(yán)格的技術(shù)秘密保護(hù)制度，加強(qiáng)對發(fā)表論文、出版專著、申請專利、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等管理。

第四十八條 專項(xiàng)應(yīng)動(dòng)態(tài)跟蹤國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域研發(fā)進(jìn)展與知識產(chǎn)權(quán)情況，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略，進(jìn)行高價(jià)值專利挖掘與專利戰(zhàn)略布局，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。

第四十九條 專項(xiàng)應(yīng)及時(shí)分析總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)展情況，結(jié)合年度工作報(bào)告，提交至院級科技專項(xiàng)信息管理服務(wù)平臺。涉及國家秘密的專項(xiàng)成果，按國家及院有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理。

第五十條 各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)及時(shí)分析總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造情況，形成知識產(chǎn)權(quán)清單，制定轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化策略，積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，按照任務(wù)書及相關(guān)合同約定的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配原則進(jìn)行處理。鼓勵(lì)專項(xiàng)將各類科技成果轉(zhuǎn)化收益反哺后續(xù)科學(xué)研究。

第五十一條 與院外企事業(yè)單位開展技術(shù)合作，應(yīng)明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配原則，切實(shí)保護(hù)我院合法權(quán)益。因未履行知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)，造成知識產(chǎn)權(quán)流失或其他損失的，相關(guān)任務(wù)實(shí)施單位和相關(guān)任務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第五十二條 專項(xiàng)形成的研究成果在發(fā)表論文、出版專著、申請專利、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先標(biāo)注“中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)資助”及專項(xiàng)編號，英文標(biāo)注“Supported by the Strategic Priority Research Program of the Chinese Academy of Sciences，Grant No. XDA/B/C 0000000”，作為階段考核和綜合績效評價(jià)的依據(jù)。

第五十三條 科學(xué)傳播局會(huì)同業(yè)務(wù)局，積極做好先導(dǎo)專項(xiàng)成果宣傳工作，按院有關(guān)成果發(fā)布規(guī)定客觀準(zhǔn)確發(fā)布專項(xiàng)產(chǎn)出的各類科技成果，積極做好科學(xué)普及等公益性工作，通過多種渠道宣傳專項(xiàng)成果、傳播科學(xué)思想、弘揚(yáng)科學(xué)家精神。中國科學(xué)院適時(shí)將先導(dǎo)專項(xiàng)進(jìn)展及成效等情況向國務(wù)院報(bào)告并向院內(nèi)外通報(bào)。

第七章 監(jiān)督及信用管理

第五十四條 各級任務(wù)實(shí)施單位應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化管理人員、科研人員的責(zé)任意識、績效意識、自律意識和科研誠信與科技倫理意識。

在單位內(nèi)部公開主要研究人員、科研資金使用、合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。

第五十五條 相關(guān)業(yè)務(wù)局應(yīng)建立先導(dǎo)專項(xiàng)全流程閉環(huán)式監(jiān)督機(jī)制，對各級任務(wù)實(shí)施單位和科研人員的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)根據(jù)監(jiān)督情況提出調(diào)整建議。條件保障與財(cái)務(wù)局應(yīng)加強(qiáng)先導(dǎo)專項(xiàng)財(cái)務(wù)監(jiān)管。

第五十六條 先導(dǎo)專項(xiàng)建立信用管理制度。將專項(xiàng)的階段考核、綜合績效評價(jià)及各項(xiàng)檢查巡視結(jié)果，與任務(wù)實(shí)施單位、各級負(fù)責(zé)人的信用及后續(xù)資源的配置緊密掛鉤。

第五十七條 建立先導(dǎo)專項(xiàng)組織實(shí)施逐級問責(zé)和責(zé)任倒查制度。對實(shí)施過程中發(fā)生失職、瀆職、弄虛作假、科研不端及違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)等行為的任務(wù)實(shí)施單位和研究人員，予以約談、通報(bào)批評、暫停撥款、追回已撥經(jīng)費(fèi)、終止任務(wù)執(zhí)行、階段性或永久性取消申報(bào)院級各類項(xiàng)目資格等處理。對涉嫌違紀(jì)違法的，移送相關(guān)部門依紀(jì)依法處理。

第五十八條 結(jié)合后評估、監(jiān)理、綜合績效評價(jià)與監(jiān)督審計(jì)等工作，建立管理績效制度。對在專項(xiàng)管理中做出重大創(chuàng)新性貢獻(xiàn)的人員，在績效考評、職務(wù)晉升時(shí)應(yīng)予以考慮；對履職不力、失職瀆職和違反工作紀(jì)律的院機(jī)關(guān)相關(guān)部門及人員，應(yīng)追究責(zé)任并予以嚴(yán)肅處理；對造成重大損失的，要依紀(jì)依法追究有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

第八章 附則

第五十九條 院機(jī)關(guān)相關(guān)部門依據(jù)本辦法和部門職能分工，分別制訂、修訂相應(yīng)的管理實(shí)施細(xì)則。

第六十條 本辦法由發(fā)展規(guī)劃局負(fù)責(zé)解釋。

第六十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。2017年9月1日印發(fā)的《中國科學(xué)院關(guān)于印發(fā)〈中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理辦法〉及相關(guān)管理實(shí)施細(xì)則的通知》（科發(fā)規(guī)字〔2017〕106號）、2018年11月10日印發(fā)的《中國科學(xué)院關(guān)于中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理的補(bǔ)充通知》（科發(fā)規(guī)函字〔2018〕524號）、2019年3月20日印發(fā)的《中國科學(xué)院關(guān)于印發(fā)〈中國科學(xué)院C類戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則〉的通知》（科發(fā)重字〔2019〕29號）同時(shí)廢止。